le 17 janvier 2014 Order NWQ Investment Management Company, LLC – s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 24 avril 2014 Order Principal Global Investors, LLC and Integra Capital Limited - s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 10 janvier 2014 Order Preston Capital LLC and Preston Capital Management LLC – s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 17 décembre 2013 Order Pyramis Global Advisors, LLC et al. – ss. 78(1), 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 17 décembre 2013 Order Pyramis Global Advisors, LLC et al. – ss. 78(1), 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 17 décembre 2013 Order Pyramis Global Advisors, LLC et al. – ss. 78(1), 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 17 décembre 2013 Order Pyramis Global Advisors, LLC et al. – ss. 78(1), 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 19 août 2011 Ruling Macquarie Futures USA Inc. -- s. 38 of the CFA and s. 6.1 of Rule 91-502 Ordonnances et décisions
le 24 novembre 2011 Ruling R.J. O'Brien & Associates, LLC -- s. 38 of the CFA and s. 6.1 of Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
le 28 juin 2011 Order RBC Global Asset Management Inc. and BlueBay Asset Management Ltd. -- s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 6 mai 2011 Order Russell Implementation Services Inc. -- s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 23 juillet 2010 Order Jefferies Asset Management, LLC -- s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
