le 15 novembre 2019 Order Sun Life Global Investments (Canada) Inc. et al. – ss. 78(1), 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 4 juin 2019 Ruling TJM Institutional Services LLC – s. 38 of the CFA and s. 6.1 of OSC Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
le 31 mai 2019 Ruling Wells Fargo Securities, LLC – s. 38 of the CFA and s. 6.1 of Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
le 30 août 2019 Order Western Asset Management Company, LLC – s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 8 janvier 2018 Ruling BGC Financial LP et al. – s. 38 of the CFA and s. 6.1 of OSC Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
le 13 décembre 2018 Order Brandywine Global Investment Management, LLC et al. – s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 13 juillet 2018 Order Dupont Capital Management Corporation – s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 1 août 2018 Order Franklin Templeton Investments Corp. et al. – ss. 78(1) and 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 6 mars 2018 Order Mackenzie Financial Corporation et al. – ss. 78(1), 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 21 septembre 2018 Order Manulife Asset Management Limited and DFA Australia Limited – s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 22 mai 2018 Ruling Marex Spectron International Limited – s. 38 of the CFA Ordonnances et décisions
le 10 février 2005 Order Majorica Asset Management Corp. - s. 147 of the Act and s. 6.1 of OSC Rule 13-502 Ordonnances et décisions
le 3 décembre 2004 Order Sionna Investment Managers Inc. - s. 147 of the Act and s. 6.1 of OSC Rule 13-502 Ordonnances et décisions
le 19 décembre 2003 Order AIM Funds Management Inc. - s. 6.1 of OSC Rule 13-502 Ordonnances et décisions
