le 4 octobre 2016 Order Legal & General Investment Management America, Inc. – s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 17 août 2016 Ruling Macquarie Futures USA LLC – s. 38 of the CFA and s. 6.1 of OSC Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
le 26 février 2016 Order Manulife Asset Management Limited and Manulife Asset Management (Europe) Limited – s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 18 mars 2016 Order NT Global Advisors, Inc. and Northern Trust Investments, Inc. Ordonnances et décisions
le 1 mars 2016 Ruling Prism Financial Products LLP – s. 38 of the CFA and s. 6.1 of OSC Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
le 18 novembre 2016 Ruling R.J. O’Brien & Associates, LLC – s. 38 of the CFA Ordonnances et décisions
le 14 juin 2016 Ruling RBS Securities Inc. -- s. 38 of the CFA and s. 6.1 of Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
le 19 janvier 2016 Order SG Americas Securities, LLC – s. 38 of the CFA and s. 6.1 of Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
le 1 septembre 2015 Order BNP Paribas Prime Brokerage, Inc. – s. 38 of the CFA and s. 6.1 of OSC Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
le 15 juin 2015 Order BNY Mellon Asset Management Canada Limited and Standish Mellon Asset Management Company LLC – s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 28 septembre 2012 Order Capital International, Inc. and Persons or Companies Acting as an Investment Fund Manager in Ontario without a Head Office in a Jurisdiction of Canada at the Date of that Decision – s. 144 Ordonnances et décisions
le 6 mars 2018 Ruling Trident Brokerage Services LLC – s. 38 of the CFA and s. 6.1 of OSC Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
le 8 juin 2018 Order Wellington Management Canada ULC and Wellington Management Company LLP – s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 7 mars 2017 Ruling ABN AMRO Clearing Chicago LLC – ss. 38 and 73 of the CFA and s. 6.1 of OSC Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
le 19 août 2011 Ruling Macquarie Futures USA Inc. -- s. 38 of the CFA and s. 6.1 of Rule 91-502 Ordonnances et décisions
le 24 novembre 2011 Ruling R.J. O'Brien & Associates, LLC -- s. 38 of the CFA and s. 6.1 of Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
