le 24 janvier 2020 Ruling HSCB Securities (USA) Inc. – s. 38 of the CFA 1201 Ordonnances et décisions
le 17 octobre 2017 Ruling EOX Holdings LLC – s. 38 of the CFA and s. 6.1 of Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
le 21 novembre 2018 Order Evolve Funds Group Inc. and Allianz Global Investors U.S. LLC – s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 17 novembre 2017 Order Flaherty & Crumrine Incorporated and Brompton Funds Limited – ss. 78(1) and 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 7 octobre 2016 Order Vanguard Investments Canada Inc. and The Vanguard Group, Inc. – ss. 78(1), 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 7 décembre 2011 Decision Manulife Securities Incorporated and Manulife Securities Investment Services Inc. Ordonnances et décisions
le 9 août 2011 Decision Mackenzie Financial Corporation and Counsel Portfolio Services Inc. Ordonnances et décisions
le 5 avril 2010 Decision Pro-Financial Asset Management Inc. and the Pro Financial Mutual Funds Ordonnances et décisions
