le 27 mars 2017 Order RBC Global Asset Management Inc. and BlueBay Asset Management LLP – ss. 78(1), 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 29 novembre 2016 Order Fidelity Investments Canada ULC et al. – ss. 78(1), 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 21 novembre 2016 Ruling HSBC Securities (USA) Inc. – s. 38 of the CFA and s. 6.1 of OSC Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
le 4 octobre 2016 Order Legal & General Investment Management America, Inc. – s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 17 août 2016 Ruling Macquarie Futures USA LLC – s. 38 of the CFA and s. 6.1 of OSC Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
le 26 février 2016 Order Manulife Asset Management Limited and Manulife Asset Management (Europe) Limited – s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 18 mars 2016 Order NT Global Advisors, Inc. and Northern Trust Investments, Inc. Ordonnances et décisions
le 1 mars 2016 Ruling Prism Financial Products LLP – s. 38 of the CFA and s. 6.1 of OSC Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
le 18 novembre 2016 Ruling R.J. O’Brien & Associates, LLC – s. 38 of the CFA Ordonnances et décisions
le 14 juin 2016 Ruling RBS Securities Inc. -- s. 38 of the CFA and s. 6.1 of Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
le 19 janvier 2016 Order SG Americas Securities, LLC – s. 38 of the CFA and s. 6.1 of Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
