le 19 juin 2009 Assignment Frank Russell Company et al. – ss. 78(1), 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 19 juin 2009 Order Frank Russell Company et al. – ss. 3.1(1), 78(1), 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 28 avril 2009 Assignment FrontPoint Partners LLC -- ss. 3.1(1), 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 24 novembre 2009 Order Harris Investment Management, Inc. and TBP Investments Management LLC -- s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 20 février 2009 Order Integra Capital Limited et al. - ss. 78(1), 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 15 août 2017 Order Capital Research and Management Company – s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 3 février 2017 Order Counsel Portfolio Services Inc. and Irish Life Investment Managers Limited – s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 21 mars 2017 Ruling Credit Suisse Securities (USA) LLC – s. 38 of the CFA Ordonnances et décisions
le 11 octobre 2017 Order Goldman Sachs International – s. 38 of the CFA and s. 6.1 of OSC Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
le 7 octobre 2016 Order Mackenzie Financial Corporation et al. – s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 9 septembre 2016 Ruling Merrill Lynch, Pierce, Fenner and Smith Incorporated – s. 38 of the CFA Ordonnances et décisions
le 14 octobre 2016 Order OneChicago, LLC – s 147 of the Act and ss. 38 and 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 7 octobre 2016 Order Vanguard Investments Canada Inc. and The Vanguard Group, Inc. – ss. 78(1), 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 7 octobre 2014 Order Nodal Exchange, LLC - s. 147 of the Act and ss. 38 and 80 of the CFA Ordonnances et décisions
