le 7 octobre 2014 Order Nodal Exchange, LLC - s. 147 of the Act and ss. 38 and 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 19 juillet 2016 Order Franklin Templeton Investments Corp. et al. – s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 7 octobre 2016 Order Mackenzie Financial Corporation et al. – s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 9 septembre 2016 Ruling Merrill Lynch, Pierce, Fenner and Smith Incorporated – s. 38 of the CFA Ordonnances et décisions
le 14 octobre 2016 Order OneChicago, LLC – s 147 of the Act and ss. 38 and 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 28 avril 2009 Variation Notice FrontPoint Partners LLC and FrontPoint Currency Fund GP, LLC – s. 78(1) of the CFA Ordonnances et décisions
le 22 septembre 2009 Assignment IIROC - Revocation (Subsection 21.5(3) OSA and Subsection 20(3) of the CFA) Ordonnances et décisions
le 21 août 2009 Decision Mellon Capital Management Corporation - s. 7.1(1) of NI 33-109 Registration Information and s. 7.1(1) of OSC Rule 33-506 Registration Information Ordonnances et décisions
le 29 juin 2009 Ruling RBC Capital Markets Corporation – ss. 38 of the CFA and s. 6.1 of OSC Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
le 30 novembre 2018 Ruling RBC Dominion Securities Inc. – s. 38(1) of the CFA Ordonnances et décisions
le 9 janvier 2018 Ruling Rosenthal Collins Group, LLC et al. – s. 38 of the CFA Ordonnances et décisions
le 19 octobre 2018 Ruling Societe Generale Capital Canada Inc. – s. 38(1) of the CFA Ordonnances et décisions
le 9 novembre 2018 Ruling Tullett Prebon Financial Services LLC – s. 38 of the CFA and s. 6.1 of Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
le 8 septembre 2017 Ruling Barclays Bank PLC and Barclays Capital Inc. – s. 38 of the CFA and s. 6.1 of OSC Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
le 27 juillet 2017 Ruling ICBC Standard Bank PLC. – s. 38 of the CFA and s. 6.1 of Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
