le 17 novembre 2017 Order Flaherty & Crumrine Incorporated and Brompton Funds Limited – ss. 78(1) and 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 27 juillet 2017 Ruling ICBC Standard Bank PLC. – s. 38 of the CFA and s. 6.1 of Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
le 29 septembre 2017 Order Nodal Exchange, LLC – s. 144 of the Act and s. 78 of the CFA Ordonnances et décisions
le 28 novembre 2017 Order Parametric Portfolio Associates LLC – ss. 78(1) and 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 29 décembre 2017 Order Allianz Global Investors U.S. LLC - s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 19 octobre 2018 Ruling BofAML Securities, Inc. – ss. 38 of the CFA and s. 6.1 of OSC Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
le 21 novembre 2018 Order Evolve Funds Group Inc. and Allianz Global Investors U.S. LLC – s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 30 novembre 2018 Ruling RBC Dominion Securities Inc. – s. 38(1) of the CFA Ordonnances et décisions
le 9 janvier 2018 Ruling Rosenthal Collins Group, LLC et al. – s. 38 of the CFA Ordonnances et décisions
le 12 mars 2015 Order Notice of Correction: RBC Global Asset Management Inc and RBC Global Asset Management (UK) Limited – s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
