le 1 mars 2016 Ruling Prism Financial Products LLP – s. 38 of the CFA and s. 6.1 of OSC Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
le 18 novembre 2016 Ruling R.J. O’Brien & Associates, LLC – s. 38 of the CFA Ordonnances et décisions
le 14 juin 2016 Ruling RBS Securities Inc. -- s. 38 of the CFA and s. 6.1 of Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
le 19 janvier 2016 Order SG Americas Securities, LLC – s. 38 of the CFA and s. 6.1 of Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
le 1 septembre 2015 Order BNP Paribas Prime Brokerage, Inc. – s. 38 of the CFA and s. 6.1 of OSC Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
le 15 juin 2015 Order BNY Mellon Asset Management Canada Limited and Standish Mellon Asset Management Company LLC – s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 15 juin 2015 Order BlackRock Asset Management Canada Limited and BlackRock Institutional Trust Company, N.A. – s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 15 juin 2015 Order Goldman Sachs Asset Management, L.P. and Goldman Sachs Asset Management International – s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 12 mai 2015 Order Horizons ETFs Management (Canada) Inc., formerly JovInvestment Management Inc. and ProShare Advisors LLC – s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 15 juin 2015 Order Integra Capital Limited and Principal Global Investors, LLC – s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 28 juillet 2015 Order Newton Capital Management Limited – s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 17 juin 2015 Order Pyramis Global Advisors, LLC et al. – s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 13 février 2015 Order RBC Global Asset Management Inc and RBC Global Asset Management (UK) Limited – s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 15 juillet 2015 Order UBS Global Asset Management (Canada) Inc. et al. – s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
