le 6 mars 2018 Ruling Trident Brokerage Services LLC – s. 38 of the CFA and s. 6.1 of OSC Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
le 8 juin 2018 Order Wellington Management Canada ULC and Wellington Management Company LLP – s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 7 mars 2017 Ruling ABN AMRO Clearing Chicago LLC – ss. 38 and 73 of the CFA and s. 6.1 of OSC Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
le 19 août 2011 Ruling Macquarie Futures USA Inc. -- s. 38 of the CFA and s. 6.1 of Rule 91-502 Ordonnances et décisions
le 24 novembre 2011 Ruling R.J. O'Brien & Associates, LLC -- s. 38 of the CFA and s. 6.1 of Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
le 28 juin 2011 Order RBC Global Asset Management Inc. and BlueBay Asset Management Ltd. -- s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 6 mai 2011 Order Russell Implementation Services Inc. -- s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 23 juillet 2010 Order Jefferies Asset Management, LLC -- s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 3 septembre 2010 Order Sun Life Global Investments (Canada) Inc. et al. -- s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 16 décembre 2008 Order AEGON USA Investment Management, LLC -- s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 22 mai 2009 Order Arrow Hedge Partners Inc. and Newsmith Asset Management LLP – s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
