le 31 août 2007 Order Schroder Investment Management North America Inc. et al. - ss. 3.1(1), 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 26 septembre 2007 Order Smith Breeden Associates, Inc. - ss. 3.1(1), 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 25 juillet 2006 Order Bear Stearns Asset Management Inc. - s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 23 mai 2006 Order Covenant Capital Management of Tennessee, LLC - s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 11 juillet 2006 Order Goldman Sachs Asset Management, L.P. and Goldman Sachs Asset Management International - s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 20 octobre 2006 Order Jove Investment Management Inc. and The Gartman Letter, L.C. - s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 19 mai 2006 Order Morgan Stanley Hedge Fund Partners LP, Traxis Partners LLC et al. - s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 12 mars 2015 Order Notice of Correction: RBC Global Asset Management Inc and RBC Global Asset Management (UK) Limited – s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 9 novembre 2018 Ruling Tullett Prebon Financial Services LLC – s. 38 of the CFA and s. 6.1 of Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
