le 19 octobre 2018 Ruling BofAML Securities, Inc. – ss. 38 of the CFA and s. 6.1 of OSC Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
le 21 novembre 2018 Order Evolve Funds Group Inc. and Allianz Global Investors U.S. LLC – s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 30 novembre 2018 Ruling RBC Dominion Securities Inc. – s. 38(1) of the CFA Ordonnances et décisions
le 9 janvier 2018 Ruling Rosenthal Collins Group, LLC et al. – s. 38 of the CFA Ordonnances et décisions
le 12 mars 2015 Order Notice of Correction: RBC Global Asset Management Inc and RBC Global Asset Management (UK) Limited – s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 29 mars 2019 Ruling R.J. O’Brien & Associates Canada Inc. – s. 38(1) of the CFA Ordonnances et décisions
le 31 octobre 2017 Order Putnam Investments Canada ULC et al. – s. 78 of the Act and s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 19 octobre 2018 Ruling Societe Generale Capital Canada Inc. – s. 38(1) of the CFA Ordonnances et décisions
le 1 août 2017 Order SEI Investments Canada Company and SEI Investments Management Corporation – ss. 78(1), 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 19 juillet 2016 Order Franklin Templeton Investments Corp. et al. – s. 80 of the CFA Ordonnances et décisions
le 24 février 2009 Ruling Morgan Stanley & Co. Incorporated and Morgan Stanley & Co. International PLC - s. 38 of the CFA and s. 6.1 of Rule 91-502 Trades in Recognized Options Ordonnances et décisions
